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评论:基金业治鼠任重道远
分类:股票基金

  余喆

  主编手记

  上周,博时基金[微博]前基金经理马乐因“老鼠仓”被批捕,招商基金杨奕涉嫌“老鼠仓”案件也被曝光。加上之前因涉嫌“债市黑幕”被调查的邹昱、吴洪坚等人,今年以来已经出现多起基金经理因违法违规“落马”的案件。

  上周末,证监会[微博]通报了资产管理行业人员涉嫌利用未公开信息交易股票案件及相关查处情况。在坊间流传许久的“老鼠仓”传闻最终水落石出。多达38起案件让人触目惊心,更让人怀疑,基金业还有多少“硕鼠”未被揪出,这个行业为何“鼠患”不断,屡禁不止?

  基金“老鼠仓”之所以多发,一方面与部分基金公司内控制度不完善,执行不彻底有关。基金经理以投资为职业,日常工作中能接触到大量未公开信息,具有借此谋求不当利益的便利条件,如果自身缺乏职业操守,很容易受到外界诱惑,利用公司内控制度的不完善进行“老鼠仓”投机。

  基金乃至资产管理行业“老鼠仓”行为屡禁不止有其历史原因。中国基金业诞生之初,中国资本市场的法律法规体系尚不健全,基金公司的治理结构和风控机制都在摸索过程中,监管者也缺乏行之有效的手段发现和打击“老鼠仓”行为。可以说,那时候,约束基金经理行为的只能靠“良心”,而不是制度。这种历史背景使得基金业并未从一开始就形成杜绝“老鼠仓”行为的环境和氛围,给部分基金经理和基金从业人员以侥幸心理和可乘之机。

  另一方面,多名基金经理“老鼠仓”被查,也反映出监管层对“老鼠仓”、内幕交易等违法行为保持“零容忍”的高压政策,这将为心存侥幸心理的基金经理敲响警钟。实际上,中国基金业诞生之初曾经历过“草莽英雄”蜂起的时代,当时中国资本市场的法律法规体系尚不健全,基金公司的风控机制也在建设过程中,为基金经理的违法行为提供了可乘之机。

评论:基金业治鼠任重道远。  随着资本市场法律法规体系的不断健全,发展中的中国基金业亟待根治“老鼠仓”痼疾。目前来看,技术手段的发展完善和监管层的决心已经为杜绝“鼠患”带来了希望。利用大数据工具,监管层已经有能力发现不法分子“老鼠仓”的蛛丝马迹,一起起利用大数据查获的“老鼠仓”案件,无疑将打消基金从业人员的侥幸心理。基金经理以投资为职业,日常工作中能接触到大量未公开信息,具备借此谋求不当利益的便利条件。普通人都有贪念,如果基金经理心存侥幸心理,很容易受到外界诱惑,进行“老鼠仓”投机。但如果通过技术手段让他们明白“莫伸手,伸手必被捉”的道理,相信可以让大部分人“望而却步”,打消侥幸心理。

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